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原标题:专家解读 | 中国将建技术安全管理清单制度,释

浏览次数:186 时间:2019-10-08

2018年11月30日下午,2018年第1期软科学研究沙龙在我所1015学术报告厅举行。本期沙龙的主题为“美国技术出口管制对上海科技创新的影响”。市科委发展研究处处长孙中峰,我所党总支书记、所长石谦,副所长李万以及上海国际问题研究院王国兴研究员、孙海泳博士,中微半导体设备有限公司曹炼生副总裁,奥科赛飞机有限公司杨勇副总裁,上海市生物医药产业促进中心傅大煦主任,上海科技大学怀平教授,华东理工大学冯翔教授,上海交通大学潘常春副教授,中国科学院上海生命科学信息中心马征远博士等出席了本次沙龙。会议由我所产业创新研究室副主任庄珺副研究员主持。 与会专家在发言中指出,美国的技术出口管制清单,其动机是想阻止我国发展,防止我国迅速赶上美国,本次清单与往年的相比,最不利的一面是美国把潜在的一些先进技术列入其中。从产业领域来看,对我国产业发展影响最大的可能是人工智能领域。对我国生物医药领域有很大影响,对我国赶超国际先进水平提出了很大的挑战。而对于集成电路领域,美国的制裁对我国产业的加速国产化起到了一定的正向推动作用,但同时产业热度的提高也造成了很大的资源浪费,重复投入现象严重。专家建议,上海应在发展高端人才、强化自主创新、坚持合作共赢等方面加大力度以应对不利局势,特别是需要在人才培养上加大力度。人才政策重在增量上下功夫,应充分利用好长三角一体化的战略契机,提升产业竞争实力。 与会的专家学者就美国此次出台全新管制清单的背景、动机,限制清单的出台对我们产生的影响,我国政府、科研机构、科技公司等主体面对新一轮限制分别能够采取哪些措施等问题进行了热烈的讨论。

2019年4月18日,“科技成果直通车生物医药专场”于第七届中国国际技术进出口交易会技术转移专区内举行。本次活动由科技部火炬中心、深圳证券交易所、上海市科学技术委员会联合主办,国家技术转移东部中心等单位承办,是成果直通车自2019年起在全国常态化开展路演活动的第一站。科技部火炬中心副主任李有平、上海市科学技术委员会副主任骆大进出席活动并致辞。

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根据国家发展改革委员会的消息,国家发改委正牵头组织研究建立国家技术安全管理清单制度,以更有效预防和化解国家安全风险,具体措施将于近期出台。

​面对近30年来,全球生物药品销售额年均增速达30%以上,被视为21世纪优先发展的战略性产业,但我国相关成果转化率仍相对较低的现状,此次科技成果直通车活动旨在聚焦生物医药领域,大力发挥上海市国际化程度高、科技创新与金融服务能力聚集等资源禀赋,结合长三角区域一体化发展战略,探索高水平科技成果与企业实际需求的精准对接机制,促进一批符合产业需求方向、具有明确市场前景的科技成果加速转化落地。

“迄今为止,我国尚未有系统的技术安全管理清单制度。”中国科学院上海生命科学信息中心江洪波研究馆员告诉记者,这是国家科技发展到一定阶段必须要建立的一项制度。欧美、日本等发达国家均有完善、成体系的高技术出口管制制度,如《瓦森纳协定》、301调查、337调查等,这些一直被视为一种重要的政治、经济工具。

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江洪波表示,过去,我国更多扮演的是技术跟踪者、学习者的角色,现在在部分领域已开始领跑,掌握了一批需要管制出口的技术,比如吹沙填海技术就是商务部正式宣布禁止出口的。

在致辞中,上海市科学技术委员会副主任骆大进表示,上海首次承办“科技成果直通车”活动,旨在为高校院所科技成果转化搭建很好的直通平台。生物医药是上海重点发展的产业领域,本次活动充分体现了科技部火炬中心对上海成果转化工作的大力支持,上海更要开好头、起好步。在目标上要更加强调促进成果转化,增加技术价值发现;在手段上要更加强调精准服务、长效服务;在路径上要更加强调多方协同、跨界跨区合作,借科创中心建设契机,依托我国经济最具活力、开放程度最高、创新能力最强的长三角城市群,合力打造上海、长三角、全国乃至世界的创新创业大舞台。

近年来,江洪波团队一直关注、跟踪欧美技术管制的政策动向。该团队研究显示,随着中国经济的快速发展和中美关系的变化,美国一直在不断调整出口管制政策,尤其是不断加强对华高技术出口的管制力度。2017年,美国对华高科技商品的出口额达到了356亿美元,占对华出口总额的27.4%,高于全球平均的22.9%。

此次科技成果直通车生物医药专场活动主要分为财智沙龙、成果直通以及资源协同三大特色板块。 在上午的财智沙龙环节中,主办方邀请到了中国工程院院士、复旦大学首席教授王威琪,上海生物医药科技产业促进中心主任傅大煦、上海市卫生和健康发展研究中心主任金春林、哈尔滨工业大学机器人研究所副所长杜志江、上海医药集团股份有限公司副总裁刘彦君以及上海复星医药股份有限公司高级副总裁尹鹤群等嘉宾,他们分别从技术创新与发展趋势、最新政策解读、成果产业化机制探索等不同角度,对生物医药产业的技术转移与成果转化作了精彩分享。

以下是江洪波团队对美国对华高技术产品出口管制机制与动向的梳理和解读。

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新手段:清单式管理,灵活调整策略

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目前,美国的出口管理在民用技术领域主要通过《出口管理法》与《出口管理条例》进行管辖。

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《出口管理条例》根据《出口管理法》制定而成,进一步明确了出口管理的原则、商品管制清单、国家管制清单等内容。其核心内容是限制或禁止任何人或公司与特定国家或特定公司进行和管制物品相关的交易。采取的主要手段是通过“出口许可证”,基于出口货物类别、出口目的地国、出口货物最终用户和出口货物最终用途四个维度,对企业的出口行为进行管控。

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从产品清单看,除了公开发行的技术与软件、人文与非科技的出版物、以及部分受其他机构管辖的商品,所有美国境内的货物、美国境外由美国生产的货物、利用美国原材料、技术等生产的他国货物,均在《出口管理条例》监管的范围内。

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新动向:扩大范围、加大力度、限制国际交流

在下午的成果直通环节,有11个经过层层筛选的优质生物医药领域项目分别在现场进行了项目的路演。每个项目路演分为8分钟的项目展示及5分钟的专家点评交流两部分,路演项目涵盖了生物制剂、医疗物联网、原研药研发、医疗机器人、人工智能等多个生物医药热门细分领域。此外,太库孵化器也在路演环节首次发布了第一批来自15个国家的海外医疗大健康项目。

总体上,美国出口管制呈现出加快调整出口管制制度、加大外资投资安全审查力度、限制国际人才交流与招募的动向。

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2018年8月,美国参议院通过《出口改革管制法案》,主要从扩充出口管制范围、强化出口审查、扩大出口辖制权力三方面加强对技术转让的管控。

本次路演活动邀请了8位来自高校院所、产业界、投资公司及服务机构等不同背景领域的点评嘉宾。在提问交流的环节,8位点评专家结合自身关注的不同角度,分别从项目定位与核心优势、项目的运作方式、项目的盈利与成长、项目的创新性、以及项目的团队组成等不同的角度与路演项目方进行了深入交流,并对项目的现状和未来的发展提出了宝贵的意见和建议。

比如,美国加强了对公司背景的审查,对外国人控股超过50% 的美国公司加强出口限制。美国还填补了目前法案中“新兴技术”和“基础技术”等关键技术的管制漏洞,要求对可能用于军事用途的敏感技术进行及时监控和全阶段管控,人工智能、网络安全等技术的出口将更为严格。鉴于《瓦森纳协定》等国际多边出口制度不具备法律效力,ECRA将成为美国出口管制的关键法案,进一步扩大美国出口辖制权。

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同年8月,《外国投资风险审查现代化法案》由美国参众两院签署生效,相比2007年《外商投资与国家安全法案》,极大地扩大了安全审查的范围。例如,该法案扩大了审查投资类型,新纳入了关键技术与关键基础设施企业的“非主动投资”与“少数股权投资”,以及涉及知识产权与关键技术转让的合资行为。此外,外国投资者在获得控制权上的任何股权变化都需纳入审查。

路演活动现场,具有独特技术特点、解决现存产业痛点和具有广泛市场前景的项目受到了点评专家和现场观众的重点关注。例如瀚湄信息科技的一次性内窥镜系统平台解决了一次性内窥镜耗材成本过高的问题,专家认为具有十分广泛的市场应用前景;迈景科技带来的肿瘤精准诊断分子纳米技术,实现了对单个核酸分子的多指标检测,专家认为该技术能广泛应用于癌症的早期及伴随诊断,具有十分重要的临床应用价值;Canada Intelligent Hair Health Group Inc的团队带来了全智能防脱发&生发诊疗一体化解决方案,通过AI智能专家系统进行个性化诊断,并将以色列纯草本植物与美国干细胞产品结合,可适用于整个脱发人群,吸引了大量关注;华东师范大学教授,上海磁共振重点实验室主任杨光博士带来的基于人工智能多参数共振前列腺癌全流程诊断平台,将人工智能技术应用到癌症的早期诊断,降低了医生的误诊和漏诊率,减少了医生的重复性工作,项目已经进入产品化阶段,具有很好的应用前景。

伴随着中美贸易摩擦,美国开始将学术深造、人才招募、学术合作等列为中国技术转移的方式,将经济纠纷中的强硬举措延续到高等教学领域,比如收紧学生和学术签证,缩短发给我国研究机器人、航空和高科技制造业等领域的研究生的签证有效期。

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动态调整,实现国家利益最大化

在其后的资源协同环节中,生物医药产业界和投资人代表根据路演项目的展示情况,选择自身感兴趣的项目,与之进行了一对一精准对接咨询,共同寻找科技成果的投融资及产业落地机会。活动现场还设置了专家咨询区域,就成果转化的路径与难点、技术成果交易和证券化、四技合同认定等各方普遍关心的热点问题进行了一一解答。

在实施清单式管理的过程中,美国充分注重对清单进行动态调整,及时在限制贸易(追求国家安全利益最大化)和促进贸易(追求国家经济利益最大化)上进行再平衡,以实现美国国家利益最大化。

近年来,上海根据国家技术转移体系建设要求,结合本市建设具有全球影响力的科创中心使命,围绕制度保障、能力培育、平台支撑、渠道布局等核心功能建设,基本形成了全要素汇聚、多元化参与、体系化推进的科技成果转化生态。2018年本市技术市场合同登记额1303.2亿元,同比上涨50.2%;其中高校、科研院所输出技术70.54亿元,同比上涨75.5%,涌现了一批科技成果转化典型案例和市场化、专业化技术转移机构。

以美国对华的《商业管制清单》为例,其调整的主要依据是中国技术的发展进程。如中微半导体的等离子体刻蚀机取得突破后,美国商务部在2015年宣布,由于在中国已有一个非美国的设备公司做出了和美国设备公司有相同质量和相当数量的等离子体刻蚀机,所以取消了对中国的刻蚀机的出口管制。

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从列入美国出口管制名单的受限实体来看,截止2018年9月25日,共有133家中国大陆实体被列入限制实体名单,在全球受限实体中的占比约为15.7%,主要包括研究机构、大学、超级计算中心和实验室、民营企业以及相关人员。

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编辑:许琦敏责任编辑:任荃

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2019年3月,中共上海市委办公厅、上海市人民政府办公厅出台《关于进一步深化科技体制机制改革增强科技创新中心策源能力的意见》(简称“科改25条”),在优化人才评价制度、实施知识价值导向的收入分配机制、改革科技成果权益管理、加强高校院所技术转移专业机构建设等方面提出创新性改革举措,进一步为高校院所科技成果转化“松绑”。

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